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证券投资者-在新形势下提升投资者资金监控与证券公司风险监测水平

白城工地突发坍塌

■本報見習記者 劉偉傑近日,中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱「投保基金公司」)在廣州組織召開了2019年資金安全存管情況通報與形勢分析會暨2019年第2次證券公司風險監測研討會。進一步深入貫徹落實證監會系統全面深化資本市場改革工作座談會精神與證監會主席易會滿在證券基金經營機構座談會上的指示要求,在新形勢下提升投資者資金監控與證券公司風險監測水平,更好地推進中介機構能力建設、防範化解金融風險等工作。

一直以來,投保基金公司將「投資者資金監控與證券公司風險監測」作為初心與使命,也是公司五大業務體系的核心組成部分。

投保基金公司主要負責同志和廣東證監局相關負責同志出席會議並講話。證監會機構部、10家證監局和12家證券公司相關專家代表近50人參加了會議,就投資者資金監控、證券公司風險監測等業務進行了深入交流。

值得一提的是,與會專家們認為,2019年以來,資本市場風險因素仍然錯綜複雜,證券公司風險管理面臨新的挑戰。在此形勢下,投保基金公司主動擔當、積極作為,以落實監管要求、傾聽市場心聲、貼近行業需求為出發點,圍繞科創板投資者資金監控、證券公司流動性專項風險監測等重點工作廣泛調研、集中攻關,切實推動了相關工作取得新進展、新突破、新成績,有助於進一步夯實證券公司風險防控長效機制,築牢紮實證券行業風險安全網。

另外,會議通報了近年來投資者資金監控的典型案例、證券公司流動性風險監測的最新成果,分享了流動性風險管理的專業觀點與一線實踐。與會專家還圍繞「證券公司流動性救助」、「投資者資金安全存管」等問題進行了充分交流研討。

下一步,投保基金公司表示,將繼續深入貫徹落實證監會系統全面深化資本市場改革工作座談會精神與易會滿在證券基金經營機構座談會上的指示要求,不忘初心、牢記使命,堅持風險導向與底線思維,秉持共商共建共治共享理念,推動監管協作、強化行業互動,凝聚各方智慧與力量,持續強化投資者資金監控與證券公司風險監測,配合推進證券公司流動性救助,推動形成證券公司風險防控救助合力,為打贏防範化解金融風險攻堅戰貢獻力量。

近年來,在證監會的統一安排下,投保基金公司圍繞防範化解金融風險、投資者保護、支持輔助服務監管三大工作目標,圍繞「監測證券公司風險、提出監管處置建議、會同有關部門建立糾正機制」等法定職責深耕發力,以交易結算資金監控系統與證券公司風險監測體係為抓手,通過行業整體「風險掃描」、重點機構「風險畫像」和投資者資金「安全預警」,持續提升支持輔助服務機構監管、一線監管與服務行業風險管理水平,獲得各方肯定與好評。

會議緊扣當前及今後一段時期資本市場改革方向和證券行業發展要求,圍繞易會滿「四個敬畏、一個合力」的要求,遵循共商共建共治共享原則,發揮「風險防範研究」、「行業風險管理交流提升」、「監管與市場對話」三大平台作用,提升了投資者資金監控與證券公司風險監測的重要意義與工作定位,深化了監管與行業關於證券公司流動性救助的基本共識。

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